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深TMT联接C:招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(201

2019-08-10 06:47 来源:网络整理

深TMT联接C:招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)

  时间:2019年08月09日 13:40:59 中财网  

 
原标题:招商基金管理有限公司:深TMT联接C:招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


招商深证电子信息传媒产业
(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明
书(更新)摘要


(2019年第
2号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日: 2019年
06月
27日

重要提示

招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以
下简称“本基金?#20445;?#32463;中国证券监督管理委员会
2011年
4月
27日《关于核准深证电子信
息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复?#32602;?#35777;监许
可〔2011〕605号文)核准公开募集。本基金的基金合同于
2011年
6月
27日正式生效。

本基金为契约型开放式。


招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人?#20445;?#20445;证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实?#24066;?#21028;断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投
资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资者享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治
、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发?#21335;?#32479;性风险,TMT行业投资的特定
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,以及本基金投资策略所特有
的风险等。


本基金为深证
TMT50ETF的联接基金,二者既有联系也有区别。



1、在基金的投资方法方面,深证
TMT50ETF主要采取完全复?#21697;ǎ?#30452;接投资于标的指
数的成份股;而本基金则采取间接方法,通过将绝大部分基金财产投资于深证
TMT50ETF,
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。



2、在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证
TMT50ETF,也
可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求,实物申赎深证
TMT50ETF;而本基金则像普通的
开放?#20132;?#37329;一样,通过基金管理人?#25353;?#38144;机构按未知价法进行基金的申购与赎回。



招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


本基金与深证
TMT50ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括?#28023;?)法律法规对投资比例的要求。深证
TMT50ETF作为一种特殊的基金品种,?#23665;?#20840;部或接近
全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放?#20132;?#37329;,仍需将不
低于基金资产净值
5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎
回的影响。深证
TMT50ETF采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金
申购赎回采取现金方式,大额申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。


投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说
明书。


本更新招募说明书所载内容截止日为
2019年
6月
27日,有关财务和业绩表现数据截
止日为
2019年
3月
31日,财务和业绩表现数据未经审计。


本基金托管人中国银行股份有限公司已于
2019年
7月
18日复核了本次更新的招募说
明书。



§1基金管理人


1.1基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号

设立日期:2002年
12月
27日

注册资本:人民币
13.1亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号

电话?#28023;?755)83199596

传真?#28023;?755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公?#23621;?
2002年
12月
27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立,是中国第一家?#22411;?#21512;资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称


招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


“招商银行?#20445;?#25345;有公司全部股权的
55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
?#20445;?#25345;有公司全部股权的
45%。



2002年
12月,公?#23621;?#25307;商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的
40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的
10%。



2005年
4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。



2007年
5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司
10%、10%、10%及
3.4%的股权;
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司
3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的
33.4%,招商证券持有公司全部股权的
33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。



2013年
8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,
ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司
21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权

55%,招商证券持有全部股权的
45%。



2017年
12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。


公司主要股东招商银行股份有限公司成立于
1987年
4月
8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具?#25918;?#24433;响力的商业银行之一。2002年
4

9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年
9月
22日,招
商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。


招商证券股份有限公司?#21069;?#24180;招商局集?#29260;?#19979;的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年
11月
17日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码
600999);2016年
10月
7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。


公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值
”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流?#25918;啤?#30340;资产管理公
司。



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1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年
5月加入招商银行任总行行长助理,2000

4月至
2002年
3月兼任招商银行上海?#20013;行?#38271;,2001年
12月起担任招商银行副行长,
2007年
3月起兼任财务负责人,2007年
6月起担任招商银行执行董事,
2013年
5月起担
任招商银行常务副行长,2016年
3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副
董事长。现任公司董事长。


邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,
并于
2004年
1月至
2004年
12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任
Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商?#30053;?#36164;本投资有限公司;兼
任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。


金旭女士,?#26412;?#22823;学硕士研?#21487;?993年
7月至
2001年
11月在中国证监会工作。

2001年
11月至
2004年
7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年
7月至
2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年
1月至
2007年
5月在梅隆全球投资有限公
司?#26412;?#20195;表处任首席代表。2007年
6月至
2014年
12月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015年
1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(
香港)有限公司董事长。


吴冠雄先生,硕士研?#21487;?2年法律从业经历。1994年
8月至
1997年
9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年
10月至
1999年
1月在新加坡
Colin Ng &
Partners任中国法律顾?#30465;?999年
2月至今在?#26412;?#24066;天元律师事务所工作,先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009

9月至今兼任?#26412;?#24066;华远集团有限公司外部董事,2016年
4月至今兼任?#26412;?#22696;迹风云科
技股份有限公司独立董事,2016年
12月至今兼任新?#20848;?#21307;疗控股有限公司(香港联交所
上市公司)独立董事,2016年
11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专?#26131;?#35810;委员会委员。现任公司独立董事。


王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学?#28023;?#21382;任中国人民解放军昆
明军区三?#32456;?#22763;、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国?#24335;?#34701;处
干部、银行部?#24335;?#22788;副处长;中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。



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何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company和
Ernst & Young,1995年
4月加入香港?#19979;?#23041;会计师事务所,
2015年
9月退休前系香港?#19979;?#23041;会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有
限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师
公会纪律评?#34892;?#32452;成员。现任公司独立董事。


孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至
1991年先后?#25237;?#20110;?#26412;?#22823;学、复旦大
学、
William Paterson College和
Arizona State University并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访?#24335;?#34701;专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科?#35745;?#19994;创新型融资?#25945;?#39033;目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2监事会成员
?#21592;?#20808;生,毕业于深圳大学国?#24335;?#34701;专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年
7月至
1996年
4月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交易室主任;1996年
4月至
2006年
1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年
1月至
2016年
1月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。?#21592;?#20808;生于
2007年
7月至
2011

5月担任招商证券职工代表监事,2008年
7月起担任招商期货有限公司董事,2015年
7
月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年
1月至
2018年
11月,担任招商证券合
规总监、纪委书记,2018年
11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。


彭家?#21335;?#29983;,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科
。2001年
9月加入招商银行。历任招商银行总行计划?#24335;?#37096;经理、高级经理,计划财务部
总经理助理、副总经理。2011年
11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年
6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年
2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017年
3月起任招商银行郑州?#20013;行?#38271;。2018年
1月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。


罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹?#31119;?#20844;司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官


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、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公
司监事。


鲁丹女士,中山大学国?#20351;?#21830;管理硕士;2001年加入?#36182;募?#22242;股份有限公司任
Oracle
ERP系统实施顾问;2005年
5月至
2006年
12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;
2006年
12月至
2011年
2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年
2月至
2014

3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。


李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3公司高级管理人员
金旭女士,总经理,简历同上。


钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年
7月至
1997年
4月于中
国农村发展信?#22411;?#36164;公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年
4月至
2000年
1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年
1月至
2001年
1月任厦门
海发投资股份有限公司总经理;2001年
1月至
2004年
1月任深圳二十一?#20848;?#39118;险投资公
司副总经理;2004年
1月至
2008年
11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年
11月

2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年
6月加入招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。


沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年
11月加入宝盈基金管理
有限公司,历任
TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年
2月加入国泰基金管
理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部
总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)
有限公司董事。


?#20998;?#26126;先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部?#20301;?#26500;客户经理;2003年
4月至
2004年
7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作;2004年
7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。


杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。



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潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001年
10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年
2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长?#25353;?#38271;;
2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4基金经理
刘重杰先生,大学本科。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大
学金陵学?#28023;?010年
7月加入华西期货有限责任公司,历任金融工程部高级研究员、部门
负责人;2014年
3月加入西南证券股份有限公司,历任衍生品业务岗、平?#25191;?#32622;岗、策略
研究岗、投资者教育及培训岗;2017年
9月加入招商基金管理有限公司,现任招商深证电
子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:
2018年
5月
5日至今)、深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
基金经理(管理时间:2018年
5月
5日至今)。


苏燕青女士,硕士。2012年
1月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任
ETF专
员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年
1月
13日至今)、上证消费
80交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年
1月
13日至今)、招商上证消

80交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017年
1月
13日至
今)、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理(管理时间:2017年
1月
13日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基
金基金经理(管理时间:2017年
7月
1日至今)、招商沪深
300地产等权重指数分级证券
投资基金基金经理(管理时间:2017年
7月
1日至今)、招商沪深
300高贝塔指数分级证
券投资基金基金经理(管理时间:2017年
7月
1日至今)、招商富时中国
A-H50指数型证
券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018年
12月
3日至今)。


本基金历任基金经理包括?#21644;跗较?#29983;,管理时间为
2011年
6月
27日至
2017年
1月
13日;罗毅先生,管理时间为
2013年
1月
19日至
2017年
7月
1日。



1.2.5投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6上述人员之间均不存在近?#36164;?#20851;系。


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§2基金托管人


2.1基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行?#20445;?br />
住所及办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
1号

首次注册登记日期:1983年
10月
31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万?#35760;?#36144;佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人?#21644;?#27704;民

传真?#28023;?10)66594942

中国银行客服电话:95566

2.2基金托管部门及主要人员情况
中国银?#22411;?#31649;业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富的银行
、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有
硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外?#20013;?br /> 开展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险?#24335;稹FII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、?#24335;?#25176;管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



2.3证券投资基金托管情况
截至
2019年
3月
31日,中国银行已托管
710只证券投资基金,其中境内基金
670只
,QDII基金
40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的
基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前?#23567;?br />


§3相关服务机构


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3.1基金份额销售机构
3.1.1直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务?#35748;擼?00-887-9555(免长?#20928;?#36153;)
招商基金官网交易?#25945;?br /> 交易网站:
客服电话:400-887-9555(免长?#20928;?#36153;)
电话?#28023;?755)83196437
传真?#28023;?755)83199059
联系人:陈梓
招商基金机构业务部
地址:?#26412;?#24066;西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801
电话?#28023;?10)56937404
联系人:贾晓航
地址?#33655;?#28023;市浦东新区陆?#26131;?#29615;路
1088号上海招商银行大厦南塔
15楼
电话?#28023;?21)38577388
联系人?#27721;?#31062;望
地址:深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
23楼
电话?#28023;?755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦
11层招商基金客户服务部直销柜台
电话?#28023;?755)83196359 83196358
传真?#28023;?755)83196360
备用传真?#28023;?755)83199266
联系人:冯敏


3.1.2代销机构
代销机构代销机构信息
中国工商银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
55

法定代表人:陈四清
电话:95588


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传真:010-66107914
联系人:杨威
招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
电话?#28023;?755)83198888
传真?#28023;?755)83195050
联系人:?#21496;?#40527;
中国银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
1

法定代表人:陈四清
电话:95566
传真?#28023;?10)66594853
联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街
69

法定代表人:周慕冰
电话:95599
传真?#28023;?10)85109219
联系人:张伟
交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
银城?#26032;?
188号
法定代表人?#21495;?#32431;
电话?#28023;?21)58781234
传真?#28023;?21)58408483
联系人?#21644;?#33729;
?#26412;?#38134;行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街甲
17号
首层
法定代表人:张东宁
电话:95526
传真:010-66226045
联系人:赵姝
华夏银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街
22

法定代表人?#20309;?#24314;
电话?#28023;?10)85238667
传真?#28023;?10)85238680
联系人:郑鹏
中国民生银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
2

法定代表人?#27721;?#23822;
电话:95568
传真?#28023;?10)58092611
联系人:穆婷


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中国?#25910;?#20648;蓄银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街
3号
法定代表人:李国华
电话:95580
传真?#28023;?10)68858117
联系人?#21644;?#30805;
中信银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街
9

法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真?#28023;?10)65550827
联系人?#21644;?#26195;琳
上海浦东发展银行股份有限公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区浦东南路
500

法定代表人:高国富
电话?#28023;?21)61618888
传真?#28023;?21)63604199
联系人:高天
平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳?#26032;?#28246;区深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真?#28023;?21)50979507
联系人:赵杨
包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:周雪晴
宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:?#20132;?#35029;
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:印?#35745;?br /> 大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路
88

法定代表人:陈占维
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路
2号
法定代表人?#21644;?#32768;球
电话:0769-961122
联系人:李燕红
江?#25112;?#21335;农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁?#26032;?
668号


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法定代表人:?#36739;?#38451;
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:李仙
渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:022 5831 6569
联系人:陈?#38754;?br /> 南京银行股份有限公司注册地址:南京市玄武区中山路
288号
法定代表人?#27721;?#21319;荣
电话:95302
传真:025-86775376
联系人:赵世光
广发银行股份有限公司住所地:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人?#21644;?#28392;
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田?#26041;?#33487;大厦
A座
38-45层
办公地址:深圳市福田区益田?#26041;?#33487;大厦
A座
38-45层
法定代表人:宫少林
电话?#28023;?755)82960223
传真?#28023;?755)82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:
中国银河证券股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街
35号国
?#21183;?#19994;大厦
C座
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融街
35号国企
大厦
C座
5层
法定代表人:陈有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888
网址:
中信建投证券股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区安立路
66号
4号

办公地址:?#26412;?#24066;朝内大街
188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
电话:4008888108


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传真?#28023;?10)65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
网址:
国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路
618号
办公地址?#33655;?#28023;市浦东新区银城?#26032;?
168
号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
网址:
华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场
香港?#26032;?#22823;厦第五层(01A、02、03、
04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香
港?#26032;?#22823;厦第
5?#24682;?7?#24682;?8?#24682;?4
?#24682;?5?#24682;?6层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电话:95513
公司网址:
海通证券股份有限公司注册地址?#33655;?#28023;市淮海?#26032;?
98号
办公地址?#33655;?#28023;市广东路
689号
法定代表人?#21644;?#24320;国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
网址:
广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路
183-187
号大都会广场
43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广

5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人?#26680;?#26641;明
电话?#28023;?20)87555888
传真?#28023;?20)87555417
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或致电各地营业网


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网址:
申万宏源证券有限公司(原申银万国证
券)
注册地址?#33655;?#28023;市徐汇区长?#33268;?
989号
45

办公地址?#33655;?#28023;市徐汇区长?#33268;?
989号
45

法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人?#32752;?#26196;
客服电话:95523或
4008895523
网址:
平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16-20层
法定代表人:谢永林
电话?#28023;?755)22621866
传真?#28023;?755)82400862
联系人?#20309;?#29756;
客户服务电话:95511-8
网址:
光大证券股份有限公司注册地址?#33655;?#28023;市静安区新闸路
1508号
办公地址?#33655;?#28023;市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
电话?#28023;?21)22169999
传真?#28023;?21)22169134
联系人:刘晨
客户服务?#35748;?95525
网址:
安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安
联大厦
35?#24682;?8层
A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道
2008号
中国凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人?#21495;?#20896;兴
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
联系人:刘志斌
客服电话:4008001001
网址:
中信证券(山东)有限责任公司(原中信
万通证券)
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青
岛国?#24335;?#34701;广场
1号楼
20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青


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岛国?#24335;?#34701;广场
1号楼第
20层
法定代表人:杨宝林
电话?#28023;?532)85022326
传真?#28023;?532)85022605
联系人?#20309;庵页?br /> 客服电话:95548
网址:
国信证券股份有限公司注册地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?
1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?
1012号
国信证券大厦
法人代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人?#28009;?#26195;燕
客户服务电话:95536
网址:
长江证券股份有限公司注册地址?#20309;?#27721;市新华路特8号长江证券
大厦
办公地址?#20309;?#27721;市新华路特8号长江证券
大厦
法定代表人:杨泽柱
电话?#28023;?27)65799999
传真?#28023;?27)85481900
联系人:奚博宇
客服电话:95579或
4008-888-999
网址:
代销资格批准文号:证监基金字【2003】
25号
国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路
13号
办公地址:广西南宁市滨湖路
46号
法定代表人?#27721;未?#26757;
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人?#21495;?#23391;宇
客服电话:95563
网址:
华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东?#26032;?
228号
办公地址:南京市建邺区江东?#26032;?
228号
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港?#26032;?#22823;厦
18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962


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联系人?#21495;?#26195;芸
客服电话:95597
网址:
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证
券)
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)?#26412;?#21335;路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)?#26412;?#21335;路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:许建平
电话?#28023;?10)88085858
传真?#28023;?10)88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:
中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区亮马桥路
48号中
信证券大厦
法定代表人?#21644;?#19996;明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95558
网址:
信达证券股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区闹市口大街
9号

1号楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦
6层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
传真?#28023;?10)63080978
联系人:唐静
客服电话:95321
网址:
中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国?#24335;?#34701;大厦
A座
41楼
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区安立路
60号润枫
?#24459;?
6号楼
3层中航证券
法定代表人?#21644;?#23452;四
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:?#26041;?#34122;
客服电话:400-8866-567


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网址:
华融证券股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街
8号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝阳门北大街
18
号中国人保寿险大厦
12层
法定代表人:祝?#23383;?br /> 电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人?#26680;?#29141;波
客服电话:400-898-9999
网址:
华宝证券有限责任公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
?#20848;?#22823;道
100号
57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
?#20848;?#22823;道
100号
57层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-20515593
联系人:刘闻川
客服电话:4008209898
网址:
华安证券股份有限公司注册地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天
鹅湖路
198号
公司地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天
鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:甘霖
客服电话:95318、400-80-96518
网址:
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人?#20309;?#38451;
客服电话:95538
网址?#28023;?br /> 国元证券股份有限公司注册地址:中国?#19981;?#30465;合肥市梅山路
18号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市梅山路
18号?#19981;?br /> 国?#24335;?#34701;中心
A座国元证券
法定代表人?#32752;?#21647;
联系人:陈琳琳
电话:0551-62246273
传真:0551—62207773


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客服电话:95578
公司网站:
西藏同信证券有限责任公司注册地址?#20309;?#34255;自治区拉萨市?#26412;┲新?
101号
办公地址?#33655;?#28023;市永和路
118弄
24号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人?#21644;?#23578;斌
客服电话:40088-11177
网址:
山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街
69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人?#27721;?#24013;
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:400-666-1618
网址:
中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼
7?#24682;?层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼
7?#24682;?层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:4001022011
网址:
广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广
州国?#24335;?#34701;中心主塔
19?#24682;?0层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广
州国?#24335;?#34701;中心主塔
19?#24682;?0层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:95396
网址:
东吴证券股份有限公司注册地址?#26680;?#24030;工业园区星阳街
5号
法定代表人?#20309;?#27704;敏
电话:0512-65581136


招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:
华龙证券股份有限公司注册地址:兰州市城关区东岗西路
638号
财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
19楼
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:?#29420;ぁ?#26472;力
客服电话:0931-95368
公司网站地址:
渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大

42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人?#21644;?#20806;权
网址:
客服电话:400-651-5988
民生证券有限责任公司注册地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A座
16-18层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A座
16-18层
法定代表人:岳献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
网址:
客服电话:4006198888
五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路
4028号经
贸中心
48楼
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号经
贸中心
48楼
法定代表人:赵立功
联系人?#21644;?#40527;宇
电话:0755-83219194
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网站:
中国?#22411;?#35777;券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福?#26032;?br />

招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


交界处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及

04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣
超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:
客服电话:4006008008,95532
国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街
95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:
国都证券股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:
西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南
证券大厦
法定代表人?#20309;?#22362;
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
客服电话:4008096096
网址:
浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市杭大路
1号
办公地址:浙江省杭州市杭大路
1号黄龙
?#20848;?#24191;场
A座
6-7
法定代表人?#20309;?#25215;根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人:李凌芳


招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


客服电话:0571967777
网址:
英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南?#26032;?#21326;能大
厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南?#26032;?#21326;能大
厦三十、三十一层
法定代表人?#20309;?#39567;
联系人?#20309;?#23572;晖
联系人电话:0755-83007159
联系人传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
公司网址:
大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中

21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山
西世贸中心
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电话:4007121212
网址:
东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路
1138号
办公地址:长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券
503室
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安?#24050;?br /> 客服电话:400-600-0686
网址:
华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安
联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址?#33655;?#28023;市肇?#27494;?#36335;
750号
法定代表人?#27827;?#27915;
联系人:?#26053;?br /> 电话:021-54967552
传真:021-64333051
网站:
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
新时代证券股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区北三环西路
99号

1号楼
15层
1501
办公地址:?#26412;?#24066;海淀区北三环西路
99号


招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:95399
网址:
客服电话:400-698-9898
第一创业证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
15-20楼
法定代表人:刘学民
地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
18层
联系人:李晓伟
电话:0755-23838076
传真:0755-25838701
网址:
客服电话:4008881888
中国国?#24335;?#34701;有限公司注册地址:?#26412;?#24066;建国门外大街
1号国贸
大厦
2座
27层及
28层
办公地址:?#26412;?#24066;建国门外大街
1号国贸
大厦
2座
27层及
28层
法定代表人:金立群
联系人?#32752;?#23431;洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
网址:
客服电话:4009101166
中国民族证券有限责任公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区北四?#20998;新?
27号

5号楼
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区北四?#20998;新?
27号
盘古大观
A座
40F-43F
法定代表人:?#28304;?#24314;
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客户服务电话:4008895618
网址:
万联证券有限责任公司注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层


招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:张建军
联系人?#21644;?#37995;
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服?#35748;擼?008888133
公司网址:
太平洋证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市青年路
389号志
远大厦
18层
办公地址:?#26412;?#24066;西城区北展北街九号华
远企业号
D座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:
联讯证券股份有限公司注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119700
传真?#20309;?br /> 联系人?#21495;?#33714;
客服电话:95564
网址:
中信期货有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人?#27721;?#38064;
电话:010-60833754
传真:010-57762999
公司网址:
客服电话:400-990-8826
杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址?#27721;?#24030;市下城区武林时代商务中

1604室
办公地址?#27721;?#24030;市下城区上塘路
15号武林
时代
20F
法定代表人:陈刚
联系人?#27721;?#29831;


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电话:0571-85267500
传真?#20309;?br /> 网址:
客服电话:0571-86655920
东海期货有限责任公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区东方路
1928号
东海证券大厦
8楼
办公地址?#33655;?#28023;市浦东新区东方路
1928号
东海证券大厦
8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102/13681957646
传真?#20309;?br /> 网址:
客服电话:95531/4008888588
宜信普泽投资顾问(?#26412;?#26377;限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国路
88号
9号

15层
1809
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C1809
法定代表人:?#30452;?br /> 电话:010-52413385
传真:010-85894285
联系人?#20309;?#26216;
统一客服电话:400-6099-200
公司网站地址:

?#20848;?#35777;券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号
招商银行大厦
40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号
招商银行大厦
40-42层
法定代表人?#33322;?#26151;军
联系人?#21644;?#38639;
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
统一客服电话:4008323000
公司网站地址:

泰诚财富基金销售(大连)有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中
龙园
3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中
龙园
3号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536


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统一客服电话:400-6411-001
公司网站地址:

上海长量基金销售投资顾?#35270;?#38480;公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳?#26032;?#28246;区深南东路
5047号
发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人?#21644;势?br /> 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址?#27721;?#24030;市余杭区仓前?#20540;?#28023;曙路

2号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人?#27721;?#26494;志
?#26412;┱购?#22522;金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人?#24658;普?#26480;
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8802
联系人:周文婕
诺亚正行(上海)基金销售投资顾?#35270;?#38480;
公司
注册地址?#33655;?#28023;市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人?#21644;?#38745;波
电话:400-821-5399
传真?#28023;?21)38509777
联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市虹口区场?#26032;?
685弄
37

4号楼
449室
法定代表人:杨文斌
电话?#28023;?21)58870011
传真?#28023;?21)68596916
联系人:张茹


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中期资产管理有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国门外光华路
16号
1幢
11层
法定代表人:?#36153;?br /> 电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人:朱剑林
上海天天基金销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市徐汇区龙田路
190号
2
号楼
2层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人?#21495;?#19990;友
和讯信息科技有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街
22号泛
利大厦
10层
法定代表人?#21644;?#33673;
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人?#20309;?#38463;婷
浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦
903室
法定代表人:凌?#31216;?br /> 电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区陆?#26131;?#29615;路
1333号
14楼
09单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易区富特
北路
277号
3层
310室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
?#26412;?#34425;点基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区工人体育场北路


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2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人:于?#38754;?br /> 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园
4栋
10层
1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人:文雯
深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
联系人:陈勇军
嘉实财富管理有限公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区?#20848;?#22823;道
8号
上海国金中心办公楼二期
46层
4609-10单

法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人:余永健
网址:

珠海盈米财富管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人:刘文红
网址:

上海汇付金融服务有限公司注册地址?#33655;?#28023;市中山南路
100号金外滩
国?#20351;?#22330;
19楼
法定代表人:冯修敏
电话:400-8213-999
联系人:?#30053;?#21321;
网址:
https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区东方路
989号
中达广场
2楼


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法定代表人:李兴春
电话:400-921-7755
联系人:王淼晶
网址:

?#30830;?#37329;融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人:陈广浩
网址:
南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
网址:
?#26412;?#26032;浪?#36136;?#22522;金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区北四环西路
58

906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人:付文红
网址:
?#26412;?#38065;景财富投资管理有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区丹棱?#20540;?#26865;
soho10层
法定代表人:赵荣春
电话:400-893-6885
联系人:盛海娟
网址:

?#26412;?#34507;卷基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区阜通东大街
1号

6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人?#28009;?#26195;强
网址:
上海万得投资顾?#35270;?#38480;公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
福山路
33号
11楼
B座
法定代表人?#21644;?#24310;富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹


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网址:
上海华信证券有限责任公司注册地址?#33655;?#28023;浦东新区?#20848;?#22823;道
100号
?#38750;?#37329;融中心
9楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人:徐璐
网址:
天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
法定代表人:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址:
?#26412;?#27719;成基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街
11

11层
1108
法定代表人?#21644;?#20255;刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:
南京?#20061;?#37329;融信息服务有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道
699-1

法定代表人?#26680;?#26102;琳
电话:400-799-9999
联系人?#27721;?#26480;
网址:
凤凰金信(银川)投资管理有限公司注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
法定代表人:程刚
电话:400-810-5919
联系人:?#21028;?br /> 网址:
上海中正达广投资管理有限公司注册地址?#33655;?#28023;市徐汇区龙腾大道
2815

302室
法定代表人:黄欣
电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:


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上海基煜基金销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市崇明县长?#33487;蚵放?#22253;公

1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济
发展区)
法定代表人?#21644;?#32724;
电话: 400-820-5369
联系人?#20309;?#40511;飞
网址:

中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址?#33655;?#28023;市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人?#22909;?#26086;青
网址:
?#26412;?#26207;视天下投资管理有限公司注册地址:?#26412;?#24066;怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人?#33322;?#29020;
电话: 400-818-8866
联系人?#33655;需?br /> 网址:
?#26412;?#21019;金启富投资管理有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区民丰胡同
31号
5
号楼
215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人?#20309;核?#28165;
网址:

联储证券有限责任公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区陆?#26131;?#29615;路
333号东?#20132;?#32463;中心
8楼
法定代表人?#33655;?#24120;明
电话:400-620-6868
联系人:?#22369;?br /> 网址:

上海华夏财富投资管理有限公司注册地址?#33655;?#28023;市虹口区东大名路
687号
一幢二楼
268室
法定代表人:李一梅
电话:13911253562
联系人?#20309;?#25391;宇
网址:https://www.amcfortune.com/


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上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路
799号
5层
01、02/03室
法定代表人?#27721;?#29141;亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址:

?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村东路
66

1号楼
22层
2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:徐伯宇
网址:

通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区陆?#26131;焓兰?#37329;
融广场杨高南路
799号
3号楼
9楼
法定代表人:?#35745;?br /> 电话:95156转
5
联系人:陈益萍
网址:

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:李?#40511;?br /> 电话:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:
天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自?#22478;?#20013;心商务区)迎
宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413

法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人?#21644;?#33564;蕊
网址:
上海有鱼基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
浦东大道
2123号
3层
3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人:徐海峥
公司网址:
?#26412;?#26893;信基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#26397;阳区四惠盛世龙源国食


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10号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:[email protected]
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦
11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转
1转
6或
075586013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
?#26412;?#24658;天明泽基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;?#26412;?#32463;济技术开发区宏
达北路
10号
5层
5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:
济安财富(?#26412;?#22522;金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区太阳宫?#26032;?
16号

1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:
民商基金销售(上海)有限公司注册地址?#33655;?#28023;市黄浦区?#26412;?#19996;路
666号
H区(东座)6楼
A31室
法定代表人?#23439;?#24800;琴
联系人:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:
上海大智慧基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
联系电话:18901685505
客服电话:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn


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?#26412;?#30334;度百盈基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区上地十街
10号
1

1层
101
法定代表人:?#21028;?#38451;
联系人?#21644;?#35821;妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/
阳光人寿保险股份有限公司注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号
三亚阳光金融广场
16层
法定代表人:李科
联系人?#21644;?#36229;
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀
大道
47号
法定代表人?#20309;?#35328;林
联系人:林?#20142;?br /> 联系电话:025-66046166(分机号转
810)
客服电话:025-66046166
公司网址:
华瑞保险销售有限公司注册地址?#33655;?#28023;市浦东区向城路
288号
8

法定代表人:路昊
联系人:?#28504;?#29245;
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:
玄元保险代理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:
:7100/kfit_xybx

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。



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3.2注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人:李浩
电话?#28023;?755)83196445
传真?#28023;?755)83196436
联系人?#26680;?#23431;彬


3.3律师事务所和经办律师
名称?#33655;?#28023;源泰律师事务所
注册地址?#33655;?#28023;市浦东新区浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
法定代表人(负责人):廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:刘?#36873;?#24352;雯倩
联系人:刘佳


3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称:?#34385;?#21326;永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址?#33655;?#28023;市?#24433;?#19996;路
222号外滩中心
30楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师?#21644;?#33459;、侯雯
联系人?#21644;?#33459;


§4基金名称

招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金


§5基金类型


招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要


ETF联接证券投资基金


§6投资目标

通过主要投资于深证
TMT50ETF,密切跟踪标的指数,?#38750;?#36319;踪偏离度和跟踪误差最小
化。



§7投资范围

本基金主要投资于目标
ETF、标的指数成份股和备选成份股,其?#22411;?#36164;于目标
ETF的
比例不少于基金资产净值的
90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的
5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于一级市场新发股?#20445;?#21253;括主板市场、中
小板市场和创业板市场的股?#20445;?#20538;券、权证、货币市场工具及中国证监会?#24066;?#22522;金投资
的其他金融工具,该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的
5%。


如法律法规或监管机构以后?#24066;?#22522;金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围。



§8投资策略

本基金为深证
TMT50ETF的联接基金,主要通过投资于深证
TMT50ETF以求达到投资目
标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的
日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3%,年跟踪误差不超过
4%。



1、资产配置策略

本基金主要投资于目标
ETF、标的指数成份股和备选成份股,其?#22411;?#36164;于目标
ETF的
比例不少于基金资产净值的
90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的
5%。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于一级市场新发股票
(包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股?#20445;?#20538;券、权证、货币市场工具及中国
证监会?#24066;?#22522;金投资的其他金融工具,该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的
5%。



2、目标
ETF投资策略

本基金对基金的投?#24335;?#38480;于指定的目标
ETF,目前目标
ETF仅指深证
TMT50ETF。


(1)基金组合的构建

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基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合,并在建仓
期内将股票组合换购成目标
ETF,使本基金投资于目标
ETF的比例不少于基金资产净值的
90%。


(2)目标
ETF的投资方式
本基金作为深证
TMT50ETF的联接基金,投资于深证
TMT50ETF的方式既包括在一级市
场以股票篮子组合对目标
ETF进行申购与赎回,也包括在二级市场以现金直接买卖该
ETF
份额。本基金投资于目标
ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标
ETF二级市场流动性较
好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,?#37096;梢源?#20108;级市场买入
ETF份额。本基
金将综合考虑流动性、成本、效?#23454;?#22240;素,决定目标
ETF的投资方式。本基金在二级市场

ETF份额投?#24335;?#19981;以套利为目的,只是为了?#38750;?#22522;金的充分投资、降低与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差。


(3)基金组合的调整
本基金将根据申购和赎回情况,结合基金?#21335;?#37329;头寸管理,对基金投资组合进行调整
,从而有效跟踪标的指数。

当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标
ETF或本基金自身的申购赎回对
本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、
增发、分红等行为时,基金经理会对投资组合进行?#23454;?#35843;整,降低跟踪误差。



3、股票投资策略

本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主,采用被动式指数化投
资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场
新股认购。



4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期

以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。

5、跟踪误差控制策略
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离?#21462;?#36825;两个指标对投资组合进行日常?#21215;?#25511;与

管理,其中,跟踪误差为核?#21215;?#25511;指标,跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数
的跟踪目标是:力争使基金净值增长?#35270;?#19994;绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过
0.3%,年化跟踪误差不超过
4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟
踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟
踪误差的进一步扩大。



§9投资程序


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1、投资决策依据

(1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;
(2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

2、投资程序
(1)投资决策委员会定期召开会议,提出资产配置比例的指导意见;
(2)基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方?#31119;?br /> (3)基金经理依据目标
ETF基金以及目标指数成份股的名单及权重,进?#22411;?#36164;组合构
建;
(4)基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并
对风险隐患提出预警;
(5)基金经理根据基金的申购赎回等状况,适时进?#22411;?#36164;组合调整。

在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策?#26041;?#30340;事前及事后风险、操作风险等投
资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决
策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



§10业绩比较基准

本基金业绩比较基准:深证
TMT50指数收益?#30465;?5%+商业银行活期存款利率(税后)
×5%。


如果指数编制单位变更或停止深证
TMT50指数的编制、发布或授权,或深证
TMT50指
数由其他指数替代、或由于指数编?#21697;?#27861;的重大变更等事项导致深证
TMT50指数不?#24605;?#32493;
作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或目标
ETF标的
指数发生变更,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则,在履行?#23454;?#31243;序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。

其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实?#24066;员?#26356;,则基金管理人应就
变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更
标的指数对基金投资范围和投资策略无实?#24066;?#24433;响(包括但不限于指数编制单位变更、指
数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致
后,报中国证监会备案并及时公告。



§11风险收益特征

本基金为深证
TMT50ETF的联接基金,属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合
基金、债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种


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;并且本基金为被动式投资的指数基金,跟踪深证
TMT50指数,具有与标的指数以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。



§12基金投资组合报告

招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人
-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日,来源于《招商深证电子信息传媒产
业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2019年第
1季度报告?#36144;?br />


1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
8,757,293.00 3.26
其中:股票
8,757,293.00 3.26
2基金投资
239,435,512.65 89.03
3固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断?#20132;?#36141;的买入返售金融资产
--
7银行存款和结算备付金合计
18,528,406.99 6.89
8其他资产
2,209,818.53 0.82
9合计
268,931,031.17 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别
公允价值
(元)
占基金资产净值比
例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
5,496,239.00 2.10
D电力、热力、?#35745;?#21450;水生产和供应业
--


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E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、?#25191;?#21644;?#25910;?#19994;
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
2,667,722.00 1.02
J金融业
--
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
348,612.00 0.13
M科学研究?#22270;际?#26381;务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
244,720.00 0.09
S综合
--
合计
8,757,293.00 3.35

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300059东方财富
28,300 548,454.00 0.21
2 000725京东方A
140,200 546,780.00 0.21
3 000063中兴通讯
17,300 505,160.00 0.19
4 002415海?#20302;?#35270;
14,400 505,008.00 0.19
5 002475立讯精密
17,500 434,000.00 0.17
6 002230科大讯飞
11,300 410,077.00 0.16
7 002027分众传媒
55,600 348,612.00 0.13
8 000100 TCL集团
77,900 316,274.00 0.12
9 002008大族激光
6,900 291,180.00 0.11
10 002456欧菲光
15,200 215,840.00 0.08

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。



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5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名基金投资明细

序号基金名称基金类型运作方式管理人
公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1招商深证
股票型交易型开招商基金239,435,512.65 91.51
TMT50ETF放式管理有限
公司


10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



10.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


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11.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



11.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



12投资组合报告附注


12.1

报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码
000063)外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情?#24013;?br />
根据
2018年
6月
13日发布?#21335;?#20851;公告,该证券发行人因违规经营,被相关机构处以罚
款。

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



12.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
14,739.66
2应收证券清算款
410,947.07
3应收股利
-
4应收利息
3,722.87
5应收申购款
1,780,408.93
6其他应收款
-
7待摊费用
-


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8其他
-
9合计
2,209,818.53

12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



§13基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金
A类基金份额合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段
净值增
长?#30427;?br /> 净值增
长?#26102;?br /> 准差②
业绩比较
基准收益
?#30427;?br /> 业绩比较
基准收益
?#26102;?#20934;差

①-③②-④
2011.06.27-2011.12.31 -27.30% 1.45% -24.93% 1.56% -2.37% -0.11%
2012.01.01-2012.12.31 2.34% 1.41% 2.13% 1.40% 0.21% 0.01%
2013.01.01-2013.12.31 47.98% 1.67% 48.00% 1.62% -0.02% 0.05%
2014.01.01-2014.12.31 9.26% 1.26% 10.34% 1.24% -1.08% 0.02%
2015.01.01-2015.12.31 50.12% 3.24% 56.20% 2.82% -6.08% 0.42%
2016.01.01-2016.12.31 -24.75% 2.03% -23.94% 1.83% -0.81% 0.20%
2017.01.01-2017.12.31 15.89% 1.07% 20.35% 1.09% -4.46% -0.02%
2018.01.01-2018.12.31 -39.57% 1.82% -39.89% 1.84% 0.32% -0.02%
2019.01.01-2019.03.31 41.34% 1.95% 41.89% 2.03% -0.55% -0.08%
自基金成立起至
2019.03.31 34.53% 1.88% 52.68% 1.77% -18.15% 0.11%

注:本基金
A类份额成立日为
2011年
6月
27日。

本基金
C类基金份额合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段
净值增
长?#30427;?br /> 净值增
长?#26102;?br /> 业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③②-④


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准差②?#30427;勐时?#20934;差

2017.08.18-2017.12.31 4.24% 1.22% 6.03% 1.23% -1.79% -0.01%
2018.01.01-2018.12.31 -39.77% 1.81% -39.89% 1.84% 0.12% -0.03%
2019.01.01-2019.03.31 41.19% 1.95% 41.89% 2.03% -0.70% -0.08%
自基金成立起至
2019.03.31 -11.36% 1.73% -9.57% 1.77% -1.79% -0.04%

注:本基金从
2017年
2月
23日起新增
C类份额,C类份额自
2017年
8月
18日起存续。



§14基金的费用与税收


14.1基金费用的种类
1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、基金销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,?#35789;?#38469;支出额从基金财产总值中扣除。



14.2基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金基金财产中目标
ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产
净值扣除基金财产中目标
ETF份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取
0)的


0.5%年费率计提基金管理费。管理?#35757;募?#31639;方法如下:
H=MAX(E×0.5%÷当年天数,0)
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标
ETF份额所对应资产净值后剩余部分的
基金资产净值


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基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。



2、基金托管费

本基金基金财产中目标
ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产
净值扣除基金财产中目标
ETF份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取
0)的


0.1%年费率计提托管费。托管?#35757;募?#31639;方法如下:
H=MAX(E×0.1%÷当年天数,0)
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标
ETF份额所对应资产净值后剩余部分的
基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。



3、基金销售服务费

本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额?#21335;?#21806;服务费年费率为
0.40%。

本基金销售服务费将专门用于本基金
C类基金份额?#21335;?#21806;与基金份额持有人服务,基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提?#21215;?#31639;公式
如下:


H=E×0.40%÷当年天数


H为
C类基金份额每日应计提?#21335;?#21806;服务费


E为
C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托

管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺?#21360;?br />
4、上述“14.1基金费用的种类”中第
4-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3不列入基金费用?#21335;?#30446;
下列费用不列入基金费用:


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;


2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


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3、《基金合同》生效前?#21335;?#20851;费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用?#30830;?#29992;;


4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用?#21335;?#30446;。



14.4基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费?#30465;?#22522;金托管费?#30465;?#22522;金销售服
务费率,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但基金管理人必须最迟于新的费率实
施前
2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率
需经基金份额持有人大会决议通过。



14.5税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履?#24515;?#31246;义务。



14.6与基金销售有关的费用
本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额,称为C类基金份额。



1、申购费用

本基金的申购费按申购金额进行?#20540;担?#30003;购费率如下表。本基金A类基金份额的申购费
用应在投资人申购?#32654;?#22522;金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔
分别计?#24682;?br />


A类基金份额申购费率

申购金额(M)申购费率
M<100万元
1.5%
100万元
≤M<
500万元
0.8%
500万元
≤M<
1000万元
0.4%
M≥1000万元每笔
1000元

本基金
A类基金份额的申购费用由申购?#32654;?#22522;金份额的基金份额持有人承担,不列入


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?#24335;?#36164;产,用于基金的市场推?#24682;?#38144;售、注册登记等各项费用。

申购费用?#21215;?#31639;方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额

本基金
C类基金份额不收取申购费。

2、赎回费用
本基金A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限?#33729;酰?#36153;率如下:


连续持有时间(N)赎回费率
N<7天
1.5%
7天≤N<1年
0.5%
1年≤N<2年
0.25%
N≥2年
0%

(注:1年指365天,2年为730天,?#26469;?#31867;推)
赎回费用?#21215;?#31639;方法:赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
本基金A类基金份额的赎回费用由赎回?#32654;?#22522;金份额的基金份额持有人承担,对?#20013;?#25345;

有期少于
7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对其他投资者收取的赎回费用的
75%作为注册登记费及其他相关?#20013;?#36153;,剩余25%归基金资产所有。

本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示:

连续持有时间(N)赎回费率
N<7天
1.5%
7天≤N<30日
0.50%
30日≤N 0

赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金
份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。



3、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每?#39318;?#25442;申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,并根据上述规定按比例归
入基金财产。

(3)每?#39318;?#25442;申请的转入基金端,?#30001;?#36141;费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

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(费用)档次进行补差计?#24682;4由?#36141;费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差
费用。


(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易?#25945;?#20132;易
网上交易,详细费?#26102;?#20934;或费?#26102;?#20934;的调整请查阅官网交易?#25945;?#21450;
基金管理人公告。



5、基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率,调低赎回费
率和调整收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前在至少一家指定媒体公告。



6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下经与相关代销机构
协商后根据市场情况制定基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关?#20013;?#21518;基金管理人可以?#23454;?#35843;低基金申
购费率和基金赎回费率,并不晚于优惠活动实施日公告。


基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费?#35270;?#24800;活动,届时将提前
公告。



§15对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#36144;ⅰ?#20844;开募集证券投资基金运
作管理办法?#36144;ⅰ?#35777;券投资基金销售管理办法?#36144;ⅰ?#35777;券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2019年
2月
1日刊登的本基金招募说明书进
行了更新,并根据本基金管理人在?#25353;?#25307;募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内
容补充和数据更新。


本次主要更新的内容如下:


1、更新了“重要提示”。



2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。



3、在“基金托管人”部分,更新了
“证券投资基金托管情况”。



4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。



5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。



6、更新了“基金的业绩”。



7、更新了“其他应披露事项”。


招商基金管理有限公司


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2019年
8月
9日


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